Как стать квалифицированным инвестором?

 

Что даёт статус квалифицированного инвестора

Кто может быть признан квалифицированным инвестором

Как получить статус квалифицированного инвестора

Материалы по теме

 

Квалифицированные инвесторы — это особая категория инвесторов, имеющих определенные знания и опыт работы на рынке ценных бумаг, а также финансовые возможности, которые позволяют правильно оценивать риски и осмысленно инвестировать в более рискованные инструменты фондового рынка. Проще говоря, это лица, способные самостоятельно принимать сложные инвестиционные решения и наделённые на финансовом рынке специфическими правами.

Что даёт статус квалифицированного инвестора?

Квалифицированный инвестор допускается к работе с ценными бумагами, недоступными для остальных участников рынка. В первую очередь, сюда относятся иностранные ценные бумаги.

Второе преимущество статуса квалифицированного инвестора — возможность инвестировать деньги в фонды с высоким уровнем риска. Список ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, приведен на сайте Московской биржи. Также стоит отметить, что квалифицированный инвестор имеет доступ к информации, не предназначенной для других участников рынка.

Кто может быть признан квалифицированным инвестором?

Любое физическое лицо, которое отвечает хотя бы одному из перечисленных ниже требований:

  • Владеет ценными бумагами и (или) другими финансовыми инструментами общей стоимостью от 6 миллионов рублей.
  • Имеет опыт работы в российской или зарубежной компании, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) подписывала договоры, которые являются производными финансовыми инструментами. Большое значение имеет срок трудового стажа: минимум два года, если организация сама является квалифицированным инвестором, минимум три года — в остальных случаях.
  • Имеет диплом экономиста государственного образца. Важно, чтобы на момент выдачи документа ВУЗ осуществлял аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
  • Имеет квалификацию специалиста финансового рынка, аудитора или страхового актуария, подтвержденную соответствующим сертификатом.
  • Имеет один из перечисленных сертификатов: “Chartered Financial Analyst (CFA)”, “Certified International Investment Analyst (CHA)” или “Financial Risk Manager (FRM)”.
  • Владеет имуществом на сумму минимум 6 миллионов рублей. Но учитывается не всё имущество, а только ценные бумаги, средства на счетах в российских и иностранных банках с начисленными процентами, а также драгоценный металл в денежном эквиваленте.
  • Ежеквартально совершает от 10 сделок с ценными бумагами или заключает договоры, которые являются производными финансовыми инструментами. Общая сумма всех контрактов должна составлять 6 миллионов рублей минимум. Частота совершения сделок — не реже раза в месяц.

Как получить статус квалифицированного инвестора?

Чтобы стать квалифицированным инвестором, нужно обратиться в компанию, предоставляющую брокерские услуги (банк или брокер).

Необходимо предоставить заполненное заявление о признании квалифицированным инвестором. К заявлению нужно приложить документы, которые подтверждают соответствие физического лица одному из вышеперечисленных требований:

  • Заверенную копию трудовой книжки, а при необходимости — ещё и копию лицензии, подтверждающую, что работодатель является квалифицированным инвестором.
  • Диплом о высшем экономическом образовании, выданный ВУЗом, который в тот момент осуществлял аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
  • Любой из вышеуказанных аттестатов или сертификатов.
  • Брокерский отчёт за последний квартал, в котором указано, что в этот период времени заявитель совершил не менее 10 сделок с совокупной ценой от 6 миллионов рублей. Напомним, что сделки должны заключаться не реже раза в месяц.
  • Брокерский отчёт, в котором указано количество денежных средств, ценных бумаг или других финансовых инструментов, принадлежащих заявителю.
  • Выписка со счёта по вкладу или с банковского счёта.
  • Отчёт доверительного управляющего, согласно которому в собственности заявителя находятся ценные бумаги, финансовые инструменты и денежные средства.
  • Документ, в котором заявитель требует у кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла.

Так выглядит стандартный порядок признания квалифицированным инвестором. За более подробной информацией лучше обратиться в банк или брокерскую компанию, где вы планируете получить заветный статус.

 

Материалы по теме:

Подробный видеокурс «Академия успешного трейдинга 2.0»

 

02.09.2016

Расскажите друзьям о статье и получите 100 монет!

Комментарии

User first photo
Star Star Star outline Star outline

Кулинич Д.

2 Июня 2017

Проще всего иметь 6 млн.руб.

User first photo
Star Star Star outline Star outline

Батраченко Г.

19 Ферваля 2017

не особо подходит для частных трейдеров, но для общего саморазвития, советую прочитать

User first photo
Star Star Star Star outline

Будник А.

7 Января 2017

Было бы не плохо разместить ссылки где можно получить сертификаты.

Alex
Star Star Star Star

Култынов А.

23 Октября 2016

Немного непросто воспринимать список условий, однако вы можете понять, что Вам требуется и где это можно взять для того чтобы стать квалифицированным инвестором.

Избранные материалы

Будьте в курсе событий

Получайте самую свежую и актуальную информацию
с нашего портала